免费发布广告
当前位置:首页 全部新闻 曼省胆儿真肥!温村投资顾问竟伪造客户签名?!

胆儿真肥!温村投资顾问竟伪造客户签名?!

  • 2019-07-19 13:31:31
  • 来源:温尼伯情报站
  • 编辑:58温尼伯
  • 820
  • 0
  • 0

一名温尼伯投资顾问因为伪造客户签名而被罚款15000加元,同时涉事的 Mutual Fund Dealers Association 也因未告知利益冲突而受到纪律处分。加拿大共同基金交易商协会表示,Doheny Securities Limited 的 Jake Florentino Cadigal在承认违规行为后必须支付15,000加币的罚款加上2,500加币的额外费用。条款在周二和解听证会后公布。

图文无关

据 MFDA 称,Cadigal 于2008年8月接待了一对本身就是他私人朋友的已婚夫妇作为客户。之后这对夫妇在2015年1月分手,丈夫得到了孩子的监护权。分手后,男方想要用他与前任联名注册的教育储蓄计划账户(RESP)来用于缴付女儿的学费,问题就此产生。MFDA 表示,Cadigal 想当然的“认为”母亲不会反对支取,在没有与她取得联系的情况下,伪造她的签名并提交了申请表格。

MFDA表示,调查结果显示,Cadigal在2016年10月之前伪造了八次签名。2015年,当这位孩子的母亲让Cadigal做为其遗产执行人时,在针对“是否为任何其他客户担任该职务”这个问题上,Cadigal填上了“否”。MFDA表示,“Cadigal在写上“否”的时候,他很明白他的答案是错的。”实际上他不能同时成为有利益关系的双方的法定执行人。

2017年1月,该母亲将他作为其遗嘱执行人,并在不久后向Doheny Securities提出了该问题和她的不满,引发了调查。之后Cadigal的公司向其他所有客户发送了审核信函,但没有出现其他未经授权的交易。看来只是个例。但是也给大家提了一个醒,保护财产安全,随时关注自己的账户哦。

赞(0)

网友留言评论

2条评论
 
文明上网 礼貌发帖 0/300
声明:频道所载文章、图片、数据等内容以及相关文章评论纯属个人观点和网友自行上传,并不代表本站立场。如发现有违法信息或侵权行为,请留言或直接与本站管理员联系,我们将在收到您的信息后24小时内作出删除处理。